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担保存货管理质及押监管企业评估申报与审核办法
2018-01-22 16:42:37     编辑:陕物联     浏览: (215)次
担保存货管理质及押监管企业评估申报与审核办法
依据《担保存货第三方管理规范》(GB/T 31300-2014)国家标准以及中华人民共和国商务部《质押监管企业评估指标》(SB/T 10979-2013)标准,中国物流与采购联合会在行业内开展担保存货管理及质押监管企业评估。企业依据下列条款参与评估。
一、参与担保存货管理及质押监管企业评估的企业,按照“自检-申报-初审-再审-现场评估-审定-公示-通告”的程序进行。
二、企业申报具体程序如下:
(一)自检。申报企业首先对照《担保存货第三方管理规范》、《质押监管企业评估指标》标准中的具体指标进行自检,符合标准者可准备申报。
(二)申报。企业到企业注册地的地方评估办领取、填写《担保存货管理及质押监管企业评估申请表》,也可直接登陆中国物流采购联合会官网的企业评估栏目上下载《担保存货管理及质押监管企业评估申请表》进行填写。企业按要求将《申请表》连同下列申报材料报送地方评估办,企业注册地所在区域内无地方评估办的可直接报送中物联评估办。申报企业需提供以下材料:
1、担保存货管理及质押监管企业评估申请表;
2、企业法人营业执照(复印件);
3、企业组织机构代码证(复印件);
4、企业税务登记证(复印件);
5、会计师事务所提供的企业上年度财务审计报告;
6、企业自有监管库分布清单(面积、地址、联系人、电话)及证明材料(房产、土地证等);
7、企业租用监管库分布清单(面积、地址、联系人、电话)及证明材料(租赁合同等);
8、银行信用等级证明(复印件);
9、ISO9001:2008质量认证证书(复印件);
10、其他有关证明文件;
11、所有材料真实性的自我声明。
(三)初审。中物联评估办和地方评估办均可受理企业申报,企业按要求将申报材料报送地方评估办(中物联评估办)初审,地方评估办(中物联评估办)对申报材料进行初步审核后,作出是否受理的决定。对不予受理申请企业,向其说明不予受理的理由。地方评估办将初审通过后的申请材料报中物联评估办。
(四)再审。中物联评估办对通过初审的材料进行再审。再审通过后,中物联评估办将组织评估组现场评估,对申报企业下达评估计划和评估任务通知书。
(五)评估准备。中物联评估办在现场评估的数日前将评估计划、评估组成员名单通知申请方,并确认其对人员组成是否有异议。并告知申请方现场评估所需材料、流程、申请方参会人员。评估组成员不得与申请方有组织上、经济上的关系。
评估组的职责是审核申请方所申报材料的真实性和准确性。评估组应预先熟悉申请方的相关材料,做好评估文件的准备。
(六)现场评估。评估组现场评估包括:1、听取企业相关情况介绍;2、监管库现场作业检查,按照评估表评估计分,多个监管点的,由评审组随机抽捡;3、查验相关材料原件和提取佐证材料;4、评估组讨论、编写评估报告;5、向申请方报告评估结果;6、听取申请方的说明和答疑。
现场评估要点:现场评估时评估组长要及时完成现场评估报告及相关附件提取,评估组对提取的材料要做完整性检查,提取的材料均加盖申请方公章,与申请方履行交接手续。现场评估结束后由评估组所在地评估办将现场提取材料及现场评估报告邮寄至中物联评估办。
(七)中物联评估办对已完成现场评估企业的情况进行检查核实,内容包括:现场评估组的公正性、材料提取是否齐全,评估报告的准确性、有无违规情况等。
(八)审核。一个阶段的评估工作完成后,中物联评估办向定期召开的担保存货管理及质押监管企业评估委员会提交本批次的担保存货管理及质押监管企业评估报告,将本批次的担保存货管理及监管企业材料交由评估委员会审核。
(九)公示。审核通过的企业名单统一提交中国物流与采购联合会,由中国物流与采购联合会在官方网站进行公示,公示时间为七天。
(十)通告。通过公示无异议的企业名单由中国物流与采购联合会通过网站、报刊等媒体向社会发布通告并抄送相关金融机构,中国物流与采购联合会同时向通过评估的企业颁发证书、牌匾。
三、企业评估审定等级标准及有效期
(一)经过评委会审定程序后,达到申报等级的参评企业给予评估等级的批复,并授予相应的评估等级证明,
等级标准划分
AAA  ——100分以下至95分(含);
 AAA- ——95分以下至90分(含);
 AA+  ——90分以下至85分(含);
 AA  ——85分以下至80分(含);
 AA-  ——80分以下至75分(含);
  A+  ——75分以下至70分(含);
    A  ——70分以下至65分(含);
  A- ——65分以下至60分(含);
未达到上述申报等级的企业不予批复。
(二)担保存货管理及质押监管企业评估资质有效期为三年。
四、复核制度。
对通告核准的担保存货管理及质押监管企业,由中物联评估办统一安排每三年进行一次复核,无正当理由逾期未复核的企业将视为放弃资质。复核工作的具体要求见《担保存货管理及质押监管企业评估复核工作实施办法》。
五、投诉
中国物流与采购联合会质押担保存货管理及监管企业评估工作建立社会投诉机制,对通告核准的担保存货管理及质押监管企业的服务水平实行社会监督,中物联评估办在中国物流与采购联合会网站上公开投诉电话、电子邮箱。中物联评估办统一负责处理社会投诉,凡服务水平达不到标准要求或发生重大事故、造成恶劣影响的企业,中国物流与采购联合会将取消其资质并向社会通告。
六、保密原则
对申报企业所提供的申报材料、数据,评估方有责任保守机密,未经受评估方书面许可,评估方不得向第三方泄露。
七、评估纪律
中物联评估办和地方评估办有责任对评估工作进行全程监管,对派出的评估组和评估审核员进行监督。评估组或评估审核员凡在评估审核期间发生违反评估审核员行为守则或其他不适宜继续担任评估审核工作行为的,中物联评估办将立即解散该评估组或撤销违规审核员资格。被撤销审核员资格的,不再聘其从事担保存货管理及质押监管企业评估工作。
八、本办法解释权属中国物流与采购联合会。


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